主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.貫徹落實黨和國家、省委省政府和上級有關(guān)政策、決定及黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制；

2.根據(jù)企業(yè)章程、董事會議事規(guī)則及制度，組織決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)

營和改革發(fā)展的重大決策、重要人事任免、重大項目安排、大額資金運作等事項；

3.主持董事會全面工作，行使法定代表人職權(quán)，履行企業(yè)民事權(quán)利。

為謀取本企業(yè)或小團體利益，暗示、授意、強令財會人員違反國家財經(jīng)紀律、企業(yè)財務(wù)制度，做假帳，虛報經(jīng)營業(yè)績。

思想

道德

一

嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，定期進行任期內(nèi)審計檢查。

集團

黨委

集團

紀委

在工程建設(shè)項目項目招標、大宗物資采購等方面領(lǐng)、干部選拔任用等方面，暗示、授意下屬單位違反有關(guān)規(guī)定、程序或安排照顧請托人或特定關(guān)系人，謀取不正當利益。

崗位

職責(zé)

一

嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，按要求定期述職述廉，報告?zhèn)€人重大事項，接受黨內(nèi)監(jiān)督、組織監(jiān)督、員工群眾監(jiān)督、輿論監(jiān)督。

貫徹上級指示不力，落實不到位，給工作造成一定影響。

二

強化紀律觀念，增強廉潔意識。

忽視公司章程、董事會議事規(guī)則及制度或有關(guān)規(guī)定，給企業(yè)造成一定損失。

三

認真貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度，實行科學(xué)決策、民主決策，決策程序和結(jié)果以一定方式在適當范圍公示。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.切實貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)及上級指示，落實黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制；

2.組織開展公司黨的建設(shè)、黨風(fēng)廉政建設(shè)、精神文明建設(shè)落實思想政治工作和信訪維穩(wěn)工作；

3.貫徹執(zhí)行黨的干部路線，負責(zé)對干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部進行培養(yǎng)、考察、選拔、任用；

4、對董事長、總經(jīng)理和班子其它成員遵守公司法企業(yè)章程、董事會、經(jīng)理層議議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)定、決定、處置企業(yè)“三重一大”事項進行監(jiān)督。

在干部培養(yǎng)、察選拔、用時，利用職權(quán)和影響力暗示授意強令組織人事部門、下屬單位違反規(guī)定，照顧請托人或特定關(guān)系人，取不正當利益。

思想

道德

一

嚴格執(zhí)行xx集團《子公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員選撥任用辦法》、《干部交流工作暫行規(guī)定（試行）》、《加強干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦法》等制度規(guī)定。

集團

黨委

集團

紀委

違反民主集中制原則，給企業(yè)造成損失和不良影響。

崗位

職責(zé)

二

堅持民主集中制原則，認真執(zhí)行黨委會議事規(guī)則，實行科學(xué)決策，民主決策。

貫徹執(zhí)行上級指示不力延誤工作任務(wù)完成。

一

認真組織黨委中心組學(xué)習(xí)，切實貫徹執(zhí)行《國有企業(yè)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，組織開展反腐倡廉文化活動，對各種教育活動主動帶頭參加并組織進行嚴格考核。

發(fā)現(xiàn)董事長、總經(jīng)理或班子其它成員違反《公司法》、企業(yè)章程、董事會、經(jīng)理層議事規(guī)則等有關(guān)制度規(guī)定、決定處置企業(yè)“三重一大”事項時，不提醒、不制止。

二

充分發(fā)揮黨組織的監(jiān)督作用，加大《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準則》等貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查力度，對違反規(guī)定的行為進行嚴肅認真查處。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負責(zé)主持集團行政全面工作；

2.負責(zé)組織實施董事會、黨委會決議；

3.負責(zé)組織、安排部署和督導(dǎo)企業(yè)經(jīng)營管理及安全生產(chǎn)工作；

4.聘任或提請董事會聘任、解聘總經(jīng)理職權(quán)管轄范圍內(nèi)的企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員。

超越董事會、黨政領(lǐng)導(dǎo)班子授權(quán)范圍，以公司名義簽署合同、協(xié)議或?qū)ν忾_展業(yè)務(wù)活動，謀取不正當利益

崗位

職責(zé)

一

嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》、《合同管理辦法》

集團

黨委

集團

紀委

安排部署、組織實施董事會、黨委會決議過程中，不正確履行職責(zé)、義務(wù)，延誤工作任務(wù)完成。

三

嚴格執(zhí)行《總經(jīng)理辦公會議規(guī)則》，實行科學(xué)民主決策。

組織、安排、部署和督導(dǎo)不到位，經(jīng)理層失職或謀取私利。

二

嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，按照一崗雙責(zé)要求切實擔(dān)負起黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任。

為請托人或特定利益關(guān)系人謀取不正當利益。

外部

環(huán)境

一

認真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)各項規(guī)定，嚴格執(zhí)行重大事項報告制度，按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中認真對照檢查，接受監(jiān)督。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負責(zé)落實黨委會、董事會交辦的各項工作任務(wù)；

2.分管集團黨建、思想政治、宣傳文化工作；

3.分管集團穩(wěn)定工作。

利用職權(quán)影響，為請托人或特定關(guān)系人謀取不正當利益。

思想

道德

一

嚴格執(zhí)行集團“三重一大”制度規(guī)定，對照《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》、xx集團《黨風(fēng)廉潔建設(shè)責(zé)任制考核辦法》規(guī)定述職述廉，接受監(jiān)督。

黨委書記

紀委書記

超越授權(quán)范圍或黨委會工作程序處置企業(yè)有關(guān)黨建、思想政治、宣傳文化工作，給企業(yè)帶來消極影響。

崗位

職責(zé)

三

按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中認真進行對照檢查，接受監(jiān)督。

工作到位不夠，執(zhí)行不力，給工作造成不利影響。

三

對由于工作不到位，責(zé)任不落實造成損失或影響的行為實行責(zé)任追究。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負責(zé)組織實施集團規(guī)劃投資和資本運營工作；

2.經(jīng)總經(jīng)理授權(quán)，代表集團對外簽相關(guān)協(xié)議；

3.協(xié)調(diào)、處理資本運營業(yè)務(wù)發(fā)生的商務(wù)糾紛。

在協(xié)調(diào)、處理規(guī)劃投資和資本運營業(yè)務(wù)發(fā)生的商務(wù)糾紛的過程中，接受請托人（單位）財務(wù)，為請托人（單位）謀取不正當利益，給企業(yè)帶來損失。

思想

道德

一

認真執(zhí)行有關(guān)規(guī)定和程序，在規(guī)劃投資、資本運營等方面嚴格實行集體決策。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀委書記

工作不到位執(zhí)行不力，給企業(yè)造成經(jīng)濟損失。

崗位

職責(zé)

二

將從業(yè)風(fēng)險點作為黨風(fēng)廉潔建設(shè)目標責(zé)任制和黨員干部廉潔從業(yè)的考核內(nèi)容，對由于責(zé)任不到位，分管范圍內(nèi)黨風(fēng)廉潔建設(shè)出現(xiàn)重大問題時，追究領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

對費用的管理、審核、審批不嚴，給企業(yè)造成損失。

二

切實承擔(dān)和履行相應(yīng)職責(zé)，監(jiān)督部門加大監(jiān)督檢查力度，定期進行審計。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負責(zé)組織落實集團各公司改革發(fā)展工作；

2.負責(zé)集團各子公司安全生產(chǎn)工作。

在改革改制、企業(yè)經(jīng)營管理上，授意、指使有關(guān)單位或部門，違反有關(guān)規(guī)定，為請托人（單位）或特定關(guān)系人，謀取不當利益。

思想

道德

一

加強組織監(jiān)督，按規(guī)定要求在民主生活會和述職述廉中，對執(zhí)行廉潔從業(yè)各項規(guī)定情況認真進行自查，接受監(jiān)督。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀委書記

在安全生產(chǎn)管理等過程中，接受請托人（單位）的財物。

崗位

職責(zé)

二

嚴格執(zhí)行“三重一大”制度，嚴格實行責(zé)任追究。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負責(zé)貫徹落實上級黨委、紀委及公司黨委會、董事會有關(guān)黨風(fēng)廉潔建設(shè)和反腐倡廉的決策、決定；

2.負責(zé)紀檢監(jiān)察工作人員的推薦、考核、使用；

3.負責(zé)對違紀案件的受理查辦處理工作。

在紀檢監(jiān)察工作人員的推薦、使用、考核工作中違反規(guī)定，照顧請托人或特定關(guān)系人，謀取不正當利益。

思想

道德

一

嚴格執(zhí)干部選拔任用監(jiān)督工作暫行辦法等文件，按要求作好紀檢監(jiān)察工作人員的推薦、使用和考核。

黨委書記

集團紀委

貫徹執(zhí)行不力，組織協(xié)調(diào)不到位給工作造成不良影響

崗位

職責(zé)

二

積極組織開展反腐倡廉潔教育和廉潔文化活動，將從業(yè)風(fēng)險點作為黨風(fēng)廉潔建設(shè)目標責(zé)任制和黨員干部廉潔從業(yè)的內(nèi)容進行考核。

在違紀案件的受理、調(diào)查、處理等方面接受請托人的財物，暗示、授意辦案人員不嚴格查處為請托人開脫責(zé)任。

外部

環(huán)境

二

嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》、《查辦案件工作辦法（試行）》、加大違紀案件查處力度，協(xié)調(diào)各方力量，嚴格辦案程序，嚴肅辦案紀律，確保案件質(zhì)量。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.維護保障職工群眾合法權(quán)益；

2.負責(zé)工會經(jīng)費、會費的使用和管理；

3.組織開展先進典型評選，勞動競賽等各項活動。

在組織開展先進典型評選，勞動競賽等各項活動中，授意、指使工作人員，為請托人或特定關(guān)系人謀取不正當利益。

思想

道德

一

嚴格執(zhí)行《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)二員廉潔從業(yè)若干規(guī)定實施細則》，按規(guī)定要求開展述職述廉和對照檢查。

黨委書記

紀委書記

在工會經(jīng)費、會費的使用和管理上，不負責(zé)任、審核把關(guān)不嚴，導(dǎo)致發(fā)生違規(guī)違紀問題。

崗位

職責(zé)

二

在工會經(jīng)費審批和使用上嚴格執(zhí)行制度，履行審批程序，工會經(jīng)費審查委員會每年對經(jīng)費使用情況進行專項審查。

工作不到位，執(zhí)行不力，給工作造成不良影響。

二

強化責(zé)任意識，督促認真履職。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.負責(zé)實施公司財務(wù)管理、成本管理、資金管理等經(jīng)營管理工作；

2.負責(zé)審查公司投資、融資擔(dān)保、拆借資金、委托理財信用證、購銷商品和服務(wù)、招投標等經(jīng)濟工作；

3.負責(zé)企業(yè)大額資金的管理工作；

4.負責(zé)審核財務(wù)報表、年終決算工作。

利用權(quán)力或影響為特定關(guān)系人謀取利益。

思想

道德

二

嚴格執(zhí)行項目投資管理、資金使用管理、投融資財務(wù)預(yù)（決）算等管理制度，嚴格遵守財經(jīng)紀律。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀委書記

審核把關(guān)不嚴格，導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門負責(zé)人為請托單位謀取不正當利益。

崗位

職責(zé)

三

加大對工資獎金分配等的公開力度，定期開展專項審計。

在企業(yè)大額資金的管理、審批與支付方面，違反財務(wù)管理制度和規(guī)定，照顧請托人（單位）或特定關(guān)系人，謀取不當利益。

外部

環(huán)境

一

認真執(zhí)行“三重一大”和財務(wù)管理制度，嚴格遵守財經(jīng)紀律。

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.全面主持辦公室工作；

2.負責(zé)董事會會議、總經(jīng)理辦公會、年度工作會以及其他重大會議的統(tǒng)籌安排；

3.組織落實工商注冊登記、合同管理以及其他法律事務(wù)工作；

4.負責(zé)接待管理、車輛管理、總部機關(guān)保衛(wèi)和后勤管理；

5.組織企業(yè)發(fā)展、改革和諧等方面重大問題的調(diào)查研究，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供依據(jù)；

6.監(jiān)督檢查和督辦落實董事會決議、總經(jīng)理辦公會決定事項、其他重大會議以及領(lǐng)導(dǎo)安排事項貫徹執(zhí)行情況。

違規(guī)簽訂合同或阻擾正常合同的簽訂

思想

道德

一

嚴格執(zhí)行《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、集團各項管理規(guī)定，加強檢查和監(jiān)督。

黨政

主要

領(lǐng)導(dǎo)

紀委書記

利用接待和車輛管理為個人謀取私利

二

嚴格執(zhí)行接待管理、車輛管理等規(guī)定，加強檢查和監(jiān)督。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

提供的調(diào)查情況與實際有出入，影響領(lǐng)導(dǎo)決策。

崗位

職責(zé)

三

加強政治理論和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

主要職責(zé)

風(fēng)險點

風(fēng)險

類型

風(fēng)險

等級

防范措施

管控

責(zé)任

監(jiān)督責(zé)任單位

1.按規(guī)定、規(guī)范程序辦理文件；

2.按程序使用印章；

3.按規(guī)定管理檔案。

因人情或利益誘惑違規(guī)處理文件給企業(yè)造成損失。

思想

道德

二

嚴格進行監(jiān)督加強教育管理。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

辦公室

主任

違反規(guī)定使用印章造成不良后果

崗位

職責(zé)

二

加強管理，嚴格印章管理程序。

分管

領(lǐng)導(dǎo)

辦公室

主任

對重要檔案未能及時收集，檔案管理存在安全隱患。

崗位

職責(zé)

三

嚴格執(zhí)行《檔案管理制度》。

部門

負責(zé)人

辦公室

主任